Básicos para compliance corporativo ante cualquier proceso de financiamiento

Básicos para compliance corporativo ante cualquier proceso de financiamiento

Tener nuestra información corporativa en orden, no solo nos sirve como ayuda para el correcto cumplimiento de nuestras obligaciones de carácter fiscal, instituciones como el IMSS y el SAT, únicamente son otro usuario más de nuestra información. 

No importa si estás en una etapa muy temprana y es tu primer levantamiento de capital, o si tu empresa ya está en una etapa más avanzada y buscas una Serie A, algún proceso de M&A o incluso si buscas algún préstamo. Los terceros involucrados, llámense inversionistas ángeles, fondos de inversión, empresas interesadas en tu proyecto, instituciones financieras o bancarias, siempre querrán asegurarse de que cumplas con una serie de requisitos para poder avanzar con cualquier proceso de financiamiento. Estos requisitos de documentación típicamente incluyen aspectos legales, contables y financieros. 

Aquí te dejamos la documentación imprescindible, que deberías considerar tener siempre al día:

Legal

• Actas y asambleas ordinarias y extraordinarias
• Contratos con clientes y proveedores
• Contratos de empleados
• Constancia de situación fiscal y opinión de cumplimiento

Contable 

• Libros y archivo general actualizado (estados de cuenta, pólizas, auxiliares, etc.)
• Conciliaciones bancarias, de cuentas por cobrar y pagar
• Papeles de trabajo para determinación de impuestos 
• Papeles de trabajo auxiliares como depreciación, amortización, valuación, etc.
• Integraciones de saldos de cuentas contables

Financiero

• Estados financieros actualizados
• Proyecciones y estimaciones financieras
• Presupuesto y modelo financiero
• Valuación de la empresa. Este es un nice to have, aunque en un proceso de inversión sería imprescindible. 
• Indicadores o métricas (Unit economics) tales como cash runway, LTV, CAC, ARPC, etc.

Contar con esta información al día te permitirá navegar los procesos de due dilligence o auditoría corporativa, generará una imagen de profesionalismo y buena gestión de la empresa y ayudará a agilizar el proceso al evitar perder tiempo en generar la información. El no estar listo, puede poner en riesgo el éxito de la transacción que buscas, ya que puede generar desconfianza en tus inversionistas potenciales.

Cada empresa que busca financiamiento o inversión, y cada inversionista o institución que otorgará el capital son diferentes. Los requisitos van a variar de un inversionista a otro, pero la lista que te mostramos anteriormente es una buena base de partida. 

En G2 Consultores podemos ayudarte a preparar la información que necesitas y asesorarte para que puedas navegar cualquier proceso de levantamiento de capital o financiamiento de la mejor manera.